HACCP revizija
Postoji šest vrsta certifikacijskih audita, prvi stupanj audita, drugi stupanj audita, nadzorni audit, audit obnove certifikata i ponovno ocjenjivanje.Uobičajeni problemi su sljedeći.
Plan revizije ne pokriva cijeli niz HACCP zahtjeva
Svrha prve faze audita je pregledati preduvjete provjeravanog sustava sigurnosti hrane koji se temelji na HACCP-u, uključujući GMP, SSOP plan, plan obuke zaposlenika, plan održavanja opreme i HACCP plan, itd. Neki auditori su izostavili dijelove HACCP-a zahtjeve u planu revizije za prvu fazu revizije.
Nazivi odjela u planu revizije ne odgovaraju nazivima odjela u organizacijskoj shemi subjekta revizije
Na primjer, nazivi odjela u planu revizije su odjel kvalitete i odjel proizvodnje, dok su nazivi odjela u organizacijskoj shemi subjekta revizije odjel tehničke kvalitete i odjel planiranja proizvodnje;neki od uključenih odjela izostavljaju skladište ambalažnog materijala, skladišta pomoćnog materijala i skladišta gotovih proizvoda;nakon izvješćivanja o nekim revizijskim materijalima, revizori nisu utvrdili da je plan revizije bio nepotpun.
Ignoriranje detalja pregleda dokumenata
Na primjer, neke su organizacije uspostavile HACCP sustav, ali broj zamki za štakore nije naznačen na priloženom dijagramu vodovodne mreže, a dijagram toka i logistički dijagram proizvodne radionice nisu dostavljeni, a postoji nedostatak informacije o kontroli štakora i muha, kao što je kontrola štakora i muha.Postupci (planovi), mrežni dijagram kontrole glodavaca u tvornici, itd. Neki revizori često su slijepi za ove detalje.
Evidencija nepopunjenih opažanja
Neki revizori imaju zahtjev „provode li članovi HACCP tima provjeru na licu mjesta kako bi osigurali ispravnost i potpunost dijagrama toka” u stupcu „Opis proizvoda i dijagram toka procesa” za provjeru, ali ne ispunjavaju rezultate promatranja u stupcu “Rezultati promatranja”.U stupcu "HACCP plan" popisa za provjeru postoji zahtjev da "HACCP dokumentirani postupci moraju biti odobreni", ali u stupcu "Opažanje" nema zapisa da je dokument odobren.
Nedostaju koraci obrade
Na primjer, dijagram tijeka procesa HACCP plana za konzervirane naranče u šećernoj vodi koji je dostavio ispitanik uključuje proces "čišćenja i blanširanja", ali "Radni list za analizu opasnosti" izostavlja ovaj proces, a opasnost od "čišćenja i blanširanja" nije provedena analiza.Neki revizori u dokumentaciji i reviziji na licu mjesta nisu utvrdili da je revidirana osoba izostavila proces „čišćenja i blanširanja“.
Opis nesukladnog artikla nije precizan
Na primjer, svlačionica u krugu tvornice nije standardizirana, radionica je neuredna, a originalni zapisnici su nepotpuni.U tom smislu, revizor bi trebao opisati specifične ograde koje nisu standardizirane u svlačionici u krugu tvornice, gdje je radionica neuredna, te vrste i stavke s nepotpunim izvornim zapisima, tako da organizacija može poduzeti ciljane mjere za ispravljanje.
Naknadna provjera nije ozbiljna
U izvješću o nesukladnosti prve faze koje su izdali neki revizori, u stupcu "Ispravak i korektivne radnje koje treba poduzeti", iako je organizacija ispunila "izmijeniti opis proizvoda Tangshui naranče i Tangshui mušmula, povećati PH i AW vrijednosti i sl. sadržaj, ali nije dostavio nikakve materijale za svjedoke, a revizor je čak potpisao i potvrdio u stupcu „Naknadna provjera“.
Nepotpuna evaluacija HACCP plana
Neki revizori nisu ocijenili određivanje CCP-a i racionalnost izrade HACCP plana u izdanom izvješću o reviziji prve faze.Na primjer, u izvješću o reviziji prve faze pisalo je: "Nakon što je revizorski tim izvršio reviziju, osim nesavršenih dijelova."Neki su revizori napisali u stupcu "Sažetak revizije i mišljenja o procjeni učinkovitosti HACCP sustava" izvješća o reviziji HACCP-a., "Nepoduzimanje odgovarajućih korektivnih radnji kada pojedinačni CCP nadzor odstupa."
Neke protumjere
2.1 Auditor bi prvo trebao pregledati zadovoljavaju li GMP, SSOP, zahtjevi i HACCP dokumenti koje je dokumentirao subjekt revizije zahtjeve standarda, kao što su HACCP plan, dokumentacija, verifikacija procesa, kritične granice svake CCP točke i mogu li se opasnosti kontrolirati .Usredotočite se na pregled nadzire li HACCP plan pravilno kritične kontrolne točke, jesu li mjere praćenja i verifikacije u skladu s dokumentima sustava i sveobuhvatno pregledajte upravljanje HACCP dokumentima od strane subjekta revizije.
2.1.1 Općenito, sljedeći dokumenti moraju biti pregledani:
2.1.2 Dijagram toka procesa s naznačenim CCP i povezanim parametrima
2.1.3 HACCP radni list, koji treba sadržavati identificirane opasnosti, mjere kontrole, kritične kontrolne točke, kritične granice, postupke praćenja i korektivne radnje;
2.1.4 Radni popis valjanosti
2.1.5 Evidencija rezultata praćenja i verifikacije u skladu s HACCP planom
2.1.6 Popratni dokumenti za HACCP plan
2.2 Plan revizije koji je pripremio voditelj revizorskog tima mora obuhvatiti sve zahtjeve kriterija revizije i sva područja unutar djelokruga HACCP sustava, odjel revizije mora obuhvatiti relevantne odredbe zahtjeva HACCP-a, a raspored revizije mora ispunjavati zahtjevi vremenskog ograničenja koje je odredilo certifikacijsko tijelo.Prije revizije na licu mjesta potrebno je timu za provjeru predstaviti profil subjekta revizije i relevantna stručna znanja o higijeni hrane.
2.3 Priprema popisa za provjeru revizije mora pokriti zahtjeve plana revizije.Pri sastavljanju kontrolne liste treba se temeljiti na relevantnom HACCP sustavu i kriterijima njegove primjene te dokumentima HACCP sustava organizacije, te obratiti pozornost na način pregleda.Auditori bi trebali u potpunosti razumjeti dokumente HACCP sustava organizacije, sastaviti popis za provjeru na temelju stvarne situacije u organizaciji i trebati uzeti u obzir načela uzorkovanja.Na temelju kontrolne liste u ruci, revizor može shvatiti vrijeme revizije i ključne točke u procesu revizije, te može brzo ili promijeniti sadržaj kontrolne liste kada naiđe na nove situacije.Ako revizor utvrdi da sadržaj plana revizije i kontrolne liste nije točan, kao što je izostavljanje kriterija revizije, nerazuman raspored vremena revizije, nejasne ideje revizije, nespecificiran broj uzoraka za uzorkovanje itd., kontrolnu listu treba revidirati u vrijeme.
2.4 Na mjestu revizije revizor bi trebao provesti neovisnu analizu opasnosti proizvoda na temelju provjerenog tijeka procesa i opisa procesa te je usporediti s radnim listom analize opasnosti koji je izradio HACCP tim subjekta revizije, a to dvoje u osnovi bi trebalo biti dosljedan.Revizor treba procijeniti jesu li potencijalne opasnosti identificirane i dobro kontrolirane od strane subjekta revizije te jesu li značajne opasnosti kontrolirane od strane CCP-a.Revidirani subjekt mora osigurati da je plan praćenja CCP-a formuliran u skladu s HACCP planom u osnovi učinkovit, da su kritične granice znanstvene i razumne, a da se postupci korekcije mogu nositi s različitim mogućim situacijama.
2.5 Revizori uzimaju reprezentativni uzorak za evidenciju revizije i provjeru na licu mjesta.Auditor bi trebao procijeniti može li se proces prerade proizvoda nadziranog provesti u skladu s tijekom procesa i zahtjevima procesa navedenim u HACCP planu, je li praćenje na CCP točki u osnovi i učinkovito provedeno i je li osoblje za nadzor CCP-a su prošli odgovarajuću kvalifikacijsku obuku i kompetentni su za svoja radna mjesta.Raditi.Revidirani subjekt mora biti u mogućnosti pravodobno zabilježiti rezultate praćenja CCP-a i pregledati ih svaki drugi dan.Zapisi moraju biti u osnovi točni, istiniti i pouzdani, te se mogu pratiti unazad;mogu se poduzeti odgovarajuće korektivne mjere za odstupanja utvrđena u praćenju CCP-a;Potrebna je periodična potvrda i evaluacija.Audit na licu mjesta trebao bi potvrditi da subjekt revizije u osnovi poštuje GMP, SSOP i preduvjetne planove i voditi odgovarajuće zapise;subjekt revizije može pravovremeno otkloniti pronađene probleme i zahtjeve korisnika.Sveobuhvatno ocijeniti ispunjava li implementacija i rad HACCP sustava koji je uspostavio revidirani subjekt navedene zahtjeve.
2.6 Revizor treba pratiti i verificirati revidirano zatvaranje izvješća o nesukladnosti u prvoj fazi, te treba provjeriti točnost svoje analize razloga nesukladnosti, stupnja korektivnih radnji i stupnja do kojeg materijali za svjedočenje ispunjavaju zahtjeve i točnost zaključka o provjeri naknadne situacije itd. .
2.7 Izvješće o reviziji HACCP-a koje je izdao voditelj revizijskog tima mora ispunjavati navedene zahtjeve, izvješće o reviziji treba biti točno i potpuno, korišteni jezik mora biti točan, treba se procijeniti učinkovitost HACCP sustava subjekta revizije, a zaključak revizije treba biti objektivan i pošten.
Vrijeme objave: 4. srpnja 2023